年底券商罰單扎堆：中金等三龍頭同日遭罰，民生證券接連收監(jiān)管函
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#中金中信招商證券同日被罰#【#年底券商罰單扎堆#：中金等三龍頭同日遭罰，民生證券接連收監(jiān)管函】2024年行至年尾，在壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任的嚴(yán)監(jiān)管背景下，這一年里，資本市場(chǎng)“看門人”屢屢吃罰單。時(shí)值年末，龍頭券商的罰單仍接連而至。
中金公司20日晚間公告稱，公司收到證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)，因在思爾芯科創(chuàng)板IPO項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)對(duì)中金公司及兩名保薦代表人給予警告，合計(jì)罰沒(méi)1100萬(wàn)。同日，中信證券、招商證券被深圳證監(jiān)局出具警示函，二者均存在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理不足的問(wèn)題。
包括上述幾家在內(nèi)，本月以來(lái)，華鑫證券、華金證券等也吃了罰單，事發(fā)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度不完善、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資管理不規(guī)范等。
民生證券在本月被滬深交易所連續(xù)“點(diǎn)名”，均因IPO項(xiàng)目違規(guī)而起，先是因福特科技科創(chuàng)板IPO項(xiàng)目被上交所監(jiān)管警示，日前又因恒業(yè)微晶創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目被深交所書(shū)面警示。
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