長(zhǎng)順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社被罰52萬元：未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)
8月15日金融一線消息，中國人民銀行黔南布依族苗族自治州分行行政處罰決定信息公示表顯示，長(zhǎng)順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社因未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，與身份不明的客戶進(jìn)行交易，被罰款52萬元。
黃某（時(shí)任長(zhǎng)順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社理事長(zhǎng)）、劉某（時(shí)任長(zhǎng)順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社副理事長(zhǎng)、主任）、王某波（時(shí)任長(zhǎng)順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部經(jīng)理）對(duì)該行未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，與身份不明的客戶進(jìn)行交易負(fù)有責(zé)任，分別被罰款3.3萬元。
陳某艷（時(shí)任長(zhǎng)順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理）對(duì)該行未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，被罰款2.3萬元。
序
號(hào)
當(dāng)事人名稱
行政處罰決定書文號(hào)
違法行為類型
行政處罰內(nèi)容
作出行政處罰決定機(jī)關(guān)名稱
作出行政處罰決定日期
?
公示期限
?
?
備注
1
長(zhǎng)順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社
黔南銀罰決字〔2025〕04號(hào)
1．未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；
2．與身份不明的客戶進(jìn)行交易。
罰款52萬元
中國人民銀行
黔南布依族苗族自治州分行
2025年8月6日
三年
?
?
2
黃某（時(shí)任長(zhǎng)順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社理事長(zhǎng)）
黔南銀罰決字〔2025〕05號(hào)
對(duì)長(zhǎng)順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
1．未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；
2．與身份不明的客戶進(jìn)行交易。
罰款3.3萬元
中國人民銀行
黔南布依族苗族自治州分行
2025年8月6日
三年
?
3
劉某（時(shí)任長(zhǎng)順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社副理事長(zhǎng)、主任）
黔南銀罰決字〔2025〕06號(hào)
對(duì)長(zhǎng)順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
1．未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；
2．與身份不明的客戶進(jìn)行交易。
罰款3.3萬元
中國人民銀行
黔南布依族苗族自治州分行
2025年8月6日
三年
?
?
?
?
4
陳某艷（時(shí)任長(zhǎng)順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理）
?
?
黔南銀罰決字〔2025〕07號(hào)
對(duì)長(zhǎng)順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社以下違法行為負(fù)有責(zé)任：未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。
?
?
?
罰款2.3萬元
?
?
中國人民銀行
黔南布依族苗族自治州分行
2025年8月6日
三年
?
?
?
?
?
5
?
王某波（時(shí)任長(zhǎng)順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部經(jīng)理）
?
?
?
黔南銀罰決字〔2025〕08號(hào)
對(duì)長(zhǎng)順縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
1．未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；
2．與身份不明的客戶進(jìn)行交易。
?
?
?
罰款3.3萬元
?
?
?
中國人民銀行
黔南布依族苗族自治州分行
2025年8月6日
三年
標(biāo)簽： 長(zhǎng)順縣 聯(lián)社 履行
相關(guān)文章
最新評(píng)論