瞞報(bào)！國(guó)聯(lián)民生證券

快訊 2025年06月26日 02:30 1 admin

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　　來(lái)源：券業(yè)行家

　　剛在《丟臉！國(guó)聯(lián)民生證券》一文中對(duì)這家券商的內(nèi)部管理合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行了點(diǎn)評(píng)。一則新鮮出爐的罰單，又爆出大事“瞞報(bào)”、“廉潔從業(yè)”兩大問(wèn)題。而這讓行家深感疑慮：究竟是什么情況？

　　點(diǎn)名瞞報(bào)重大事項(xiàng)

　　沉寂多時(shí)后，江蘇證監(jiān)局又見(jiàn)券商罰單，點(diǎn)名國(guó)聯(lián)民生證券存在兩大違規(guī)——

　　一是重大事項(xiàng)未向江蘇局報(bào)告。

　　二是廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善，部分費(fèi)用的支出未制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)。

瞞報(bào)！國(guó)聯(lián)民生證券

　　據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

　　短短數(shù)字，卻讓外界猜測(cè)，國(guó)聯(lián)民生證券究竟瞞報(bào)了什么重大事項(xiàng)？是高管人員“翻車(chē)”引發(fā)人事震蕩？是巨額訴訟“壓頂”危及資產(chǎn)質(zhì)量？還是業(yè)務(wù)合規(guī)“黑洞”觸及監(jiān)管底線？

　　廉潔從業(yè)觸及紅線

　　再看涉及廉潔從業(yè)的違規(guī)事項(xiàng)。

　　《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第六條規(guī)定，券商“應(yīng)當(dāng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制”，對(duì)包括“業(yè)務(wù)承攬、承做、銷(xiāo)售、交易、結(jié)算、交割、投資、采購(gòu)、商業(yè)合作、人員招聘，以及申請(qǐng)行政許可、接受監(jiān)管執(zhí)法和自律管理等”業(yè)務(wù)環(huán)境及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效。

　　第八條規(guī)定，券商“應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化財(cái)經(jīng)紀(jì)律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。對(duì)于業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的費(fèi)用支出制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)，確保相關(guān)費(fèi)用支出合法合規(guī)”。

　　這么來(lái)看，國(guó)聯(lián)民生證券似乎是因?yàn)椤百~外賬”引起監(jiān)管關(guān)注。而其“瞞報(bào)”的重大事項(xiàng)，是否也與此有關(guān)？相關(guān)賬目金額如何，是否會(huì)導(dǎo)致修正財(cái)報(bào)？一切的一切，尚未有公開(kāi)信息。

　　監(jiān)管出臺(tái)新規(guī)嚴(yán)打

　　在券商并購(gòu)大潮中，國(guó)聯(lián)民生證券先行一步。2024年底，當(dāng)時(shí)的國(guó)聯(lián)證券獲準(zhǔn)并購(gòu)民生證券。今年年初，公司名稱變更為國(guó)聯(lián)民生證券；旗下投行子公司，名稱也從華英證券變更為國(guó)聯(lián)民生承銷(xiāo)保薦。

　　行家查看了近期新世紀(jì)評(píng)級(jí)和中誠(chéng)信國(guó)際出具的評(píng)級(jí)報(bào)告，但其中未見(jiàn)對(duì)監(jiān)管處罰事項(xiàng)的說(shuō)明。

　　國(guó)聯(lián)民生證券最新的債券募集說(shuō)明書(shū)公開(kāi)表示：“不存在未披露或者失實(shí)披露的重大違法違規(guī)行為，不存在因違法行為受到重大行政處罰或受到重大刑事處罰等情況“。近三年的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)符合監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定，“不存在因違反工商、稅務(wù)、環(huán)保、勞動(dòng)保護(hù)等部門(mén)的相關(guān)規(guī)定而受到重大處罰的情形”?，F(xiàn)任董監(jiān)高人員“近三年內(nèi)不存在違法違規(guī)及受處罰的情況”。

　　言之鑿鑿，實(shí)際如何呢？

　　近期，中證協(xié)就《證券公司分類評(píng)價(jià)規(guī)定》向社會(huì)公眾征求意見(jiàn)。修訂說(shuō)明以黑色加粗字體闡述了“打大打惡”的嚴(yán)監(jiān)管導(dǎo)向，凸顯“強(qiáng)化綜合懲戒，切實(shí)加強(qiáng)中小投資者保護(hù)”的決心。在行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律管理措施扣分基礎(chǔ)上，突出整體實(shí)質(zhì)研判的原則，為在實(shí)踐中針對(duì)重大惡性案件下調(diào)公司評(píng)價(jià)結(jié)果預(yù)留空間。

　　此番被江蘇證監(jiān)局公開(kāi)點(diǎn)名處罰，尤其是涉及“瞞報(bào)重大事項(xiàng)”這一核心違規(guī)，國(guó)聯(lián)民生證券會(huì)否在新規(guī)下被“精準(zhǔn)打擊”，面臨分類評(píng)級(jí)下調(diào)的風(fēng)險(xiǎn)？

標(biāo)簽：瞞報(bào) 國(guó)聯(lián) 民生